所有候證人、CFPCM持證人和AFPTM持證人必須同意遵守本會嚴格的專業守則;該守則明確制定了財務策劃師應對公眾、客戶及僱主承擔的操守責任。
香港財務策劃師學會的專業守則及標準包括:
• 香港財務策劃師學會 《專業操守及責任》,這是以FPSB《Global Code of Ethics》及《Model Rules of Conduct》為藍本,再因應香港商業環境而修改。
• 香港財務策劃師學會 《財務策劃執業標準》,這取材自FPSB《Global Financial Planning Practice Standards》再加以修改。
本會亦在認證過程中進行背景調查,所有候證人、CFP持證人和AFP持證人必須披露與其專業或業務操守有關的任何調查或法律程序。背景調查將根據本會的 《紀律規則及程序》進行。
|