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《紀律規則及程序》

若果有證據顯示財務策劃專業人士(包括CFP持證人、AFP持證人及候證人)的行動違反了 《專業操守及責任》《紀律規則及程序》 便會為香港財務策劃師學會如何展開調查及聆訊提供指引。香港財務策劃師學會把這文件作為投訴人及被投訴的財務策劃專業人士的資源。學會己有一套正式的投訴程序,有關詳情可參考投訴程序。被投訴的財務策劃專業人士或投訴人的代表律師,以及獨立聆訊委員會皆根據這文件,確保每一宗投訴都得到一個既公平又一視同仁的程序。